第五十九问          专利权人尚未实施专利，该怎样选择许可策略

专利权人经常会面临这样的情况，一方面，希望能够许可他人使用自己的专利，除了可以获取许可费的直接收入之外，还可以起到检验应用前景、培育市场等作用；另一方面，专利权人也担心许可他人使用专利会反过来与自己形成竞争或限制自己的使用，从而危害自己的商业利益。

有一点认识必须要首先明确，许可合同是双方协商的结果，一般来说，合同中约定的双方权利义务基本上是对等的，许可人对许可合同设置的限制条件越多，被许可人取得的专利使用权就越少，则许可人取得的许可费用相应地也越少。

如果专利权人尚未实施被许可专利，该专利并未对其产生价值，相当于是“负资产”，因而其实施专利许可行为的最主要目的是“转负为正”，从该专利中取得直接的收益，这决定了在专利许可合同中，直接收益的大小将是专利权人最关注的内容。

专利权人不实施被许可专利，通常有以下几种原因。

1.专利权人不看好被许可专利的市场前景

这类“休眠专利”在当前以及可预见的将来都不能产生收益，专利权人还要承担逐年递增的专利年费，早一天许可就早一天收回投资。另外，由于专利权人不看好该专利的市场前景，其从可能的专利许可合同中获得持续成长的回报的可能性也就不大。可见，对于这种情形，专利权人的主要诉求应该是尽快甩掉包袱，只要将“负资产”废物利用就是胜利，在许可费用上则可以适当妥协；相应地，优选的许可策略是尽可能一次性给被许可人更多的许可授权，以换取尽可能多的当期回报。

2、被许可专利与专利权人的自身技术路线不相符

这类专利可能本身的技术价值或市场前景都不错，但与专利权人自身选择的技术路线不一致，在可预见的将来都没有自行实施的可能。大公司可以将这类专利技术作为“备胎”进行储备，以备不时之需(例如，华为的“鸿蒙”系统，如图1所示，在遭受美国制裁的情况下成为华为手中的一张“王牌”)，但对于大量中小企业来说，这样的做法投入较大而收益较小，将其进行许可以取得收益是更现实的选择。与前述第一类相同，许可人自己不准备实施专利，所以不需要对权利进行过多保留，但与前者不同的是，由于看好市场前景，在计算许可收益时不能只看当期许可费，还要考虑未来的成长性。

此时，有以下策略可供参考:

(1)优选普通许可而不是排他许可或独占许可。

(2)许可费用的支付方式优选滑动持续付费。

(3)许可期限不宜过长，且合同期限不自动延长(即延长合同期限需要重新谈判)。

(4)不向被许可人授予分许可权。

3.专利权人有实施被许可专利的计划

有些情况下，由于种种原因，专利权人在取得专利权后暂时没有实施，但该专利技术已经纳入专利权人未来的实施计划中了。此时，专利权人许可他人实施该专利的目的就不仅是获取直接收益，还在于一些间接收益，例如通过被许可人实施专利技术的效果来对自己未来实施该专利进行可行性验证。而专利权人在这两个目标中的权衡，即更看重直接收益还是间接收益，则要看专利权人对自己实施紧迫性和收益大小的预估了。

第六十问           专利权人已经实施专利，该怎样选择许可策略

如果专利权人自己已经实施被许可专利，该专利技术已经产生效益了，除标准必要专利等特殊情况外，专利许可费用等直接收益通常不是专利权人最为看重的因素，因为虽然专利许可能够带来直接收益，但同时也会给自己制造直接的竞争对手，从而威胁自己所占有的市场，两相比较，未见得就是有利的。此时，决定专利许可合同的常常是商业开发上的考虑。

我们按以下几种情形来分析。

一、被许可专利技术价值高但专利权人的市场开发不足

这种情况下，专利权人的盈利模式是通过实施专利直接获利，面临的最大问题是“蛋糕”不够大，所以其主要诉求不是通过专利许可获得许可收益，而是通过专利许可将更多“玩家”引入该领域，一起把“蛋糕”做大，当市场容量显著扩张时，即便专利权人自己所占据市场份额相对缩小，其绝对收益依然会明显增加。另外，通过专利许可的方式吸引更多被许可人加盟，可以达到扩大技术同盟军的效果，进而增加被许可技术在市场上对同类技术的竞争优势，甚至有可能成为行业标准，这将为专利权人带来持续的技术优势地位和源源不断的后期收益，所谓“一流企业做标准”就是此意。因此，当面临上述情况时，专利权人优选的许可策略是以较为优惠的条件(例如较低的许可费用)将专利授予尽可能多的被许可人，并为他们提供充分的技术支持，以促进该技术的推广和应用。某些激进的专利权人甚至会采取免费提供相关专利技术的策略，如2014年特斯拉公司宣布开放其全部专利的事件轰动一时（如图1所示），其目的就在于吸引合作者和推广标准。